证监会机构监管情况通报(2010年第11期,总第28期).pdf

胸部材料

不要出去
惯例监视细则
(2010 年第 11 期,总第 28 期)

证监会机构接管部 2010 年 7 月 14 日

在附近 2010 债券公司搭配与评价公报

眼前,在各债券公司、在股票市场接管机构的大力支持和相配下,经债券公

机关自尊心评价、证监会宁愿反省、机构部支票、专家化验协商大会谈论,2010年证明

债券公司的搭配和评价任务曾经应验。为了便于即时相识的人和急切地寻求债券公司

相互关系策略性的搭配与评价,上涨搭配和评价的透明性,现时该证明将于2010年发出。书

债券公司信念搭配评价传达。

一、搭配与评价顺序

(1)自尊心评价、初审养护

2010 年,全信念 106 在债券公司中 8 公司可能忠于规则

总公司合评价,包含华泰一致和华泰国债券、恒泰常乾与女人

泰国债券、高盛(Goldman Sachs Goldman)和北京的旧称金马(Beijing Goldma)、长江预兆与长江债券、丰富利昂

丰富债券、海海大河债券、瑞士赞颂创始人兼创始人Securitie、中德

债券与山西债券,诸如,这次搭配评价的评价提供一 98 家。

98 全部债券公司都非常珍视自尊心评价。,公司主要的担任示范兵

管理自尊心评价,应验排定自尊心评价,压倒的多数公司都能给目的打上符号。

– 1 –
在的成果。各证监局在公机关自尊心评价的按照,混合日常接管任务,

司法执行遗产管理人的职责区内的债券公司已被仔细评价为,并于 6 月 21 日期前正点

申报了 98 公司宁愿化验终结。

从第一阶段的养护看待,债券公司各类债券的搭配与评价

珍视,在初审中仔细管理,仔细任务,真实评价,谨慎的得分,初审

终结表现了成立公平的本能。。绝压倒的多数证监会宁愿反省养护与我部日

按期监视的养护根本等于,但也有个别地债券接管局管理处置必然的

GRI有必然的使不合情理。

(2)日分复核

6 月 22 日至 7 月 6 日,我司薄纸人事部门,债券公司初审评分

对外行的举行了集合审察。。审察任务集合议论、封锁作业方法,

将公机关自尊心评价和证监会宁愿反省的任务稿本与我部接管记载举行逐家

比对、支票。在此按照,整编并决定需求健康状态的添加罪状,并于 7 月 1 日

集合部长级大会,对需求一致的健康状态举行了集合议论。

论,对多少处置添加了提议。集合化验后,本人在和债券公司结成一队

对分的健康状态举行了反省,并与相互关系人事部门举行了沟通。,根本成果

共识。

审察后,98 家公司中,有 55 该公司保存第人家Tria的终结。,意义未

变更,33 公司的分使萧条 分至 分是 6

家;调减 分至 分是 21 家;调减 分至 分的

为 6 家), 9 公司涵义的添加 分至 分是 4

家;调增 1 分至 分是 5 家)。 具 体 养护如次:

– 2 –
人家是债券公司发行部、基金部、自动记录器结算公司采用的办法

运用的健康状态和起飞,长度是 至 分。

居第二位的,这三家公司在重大成果,他们被疑问在股权置换。

持、向成为搭档赞颂、成为搭档俗人占领公司不动产,缺勤打成平局

自尊心评价不真实,复核时的健康状态和扣减按,扣

分。顾虑债券监视管理局正在举行更进一步的考察。,将因为

在这种养护下,应采用一致的的有义务办法。

第三,健康状态清楚的的起飞基准。诸如,零件

债券监视管理局对债券业的监视规则,初审时

按正告信发给扣分,审察某一时代的的健康状态,长度是 分。

四分之一的,部门债券公司的书信外观、公司管理和另一边相互关系枝节的

不可健康状态,人身攻击的人工合成接管日记无论在口误,

未按监督的行为、过程或作用请求修正,审察某一时代的举行了一致健康状态。,长度是

分。

第五,处理我国对相互关系策略性了解不同意的成果。

行健康状态,个别地债券接管局无论契合规则的净本钱基准

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